2022职业资格全国证券从业专业知识每日一练(09月08日)

1. [多选题]托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是( )．

A. 根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定^{(related regulations)}计收罚息
B. T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C. 要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，一将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D. 通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

2. [单选题]委托指令根据( )，有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等．

A. 委托订单的数量
B. 买卖证券的方向
C. 委托价格限制
D. 委托时效限制

3. [单选题]（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构^{(decision making body)}。

A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会

4. [多选题]证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在（ ）。

A. 证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革
B. 证券市场有利于金融资源的合理分流
C. 证券市场有利于融资结构的合理调整
D. 证券市场有利于我国利率体系的改革
E. 证券市场有利于抑制泡沫经济

5. [单选题]商业银行发行金融债券^{(financial bond)}应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率^{(core capital adequacy)}不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。

A. 5%，3
B. 4%，3
C. 4%，2
D. 5%，2

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