职业资格2022全国证券从业资格考前模拟考试147

1. [多选题]拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括（ ）。

A. 拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策
B. 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C. 拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同
D. 拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

2. [单选题]证券投资分析的三个基本要素是（ ）。

A. 信息、步骤、方法
B. 价、量、势
C. 理论、信息和方法
D. 方法、信息、行业

3. [单选题]证券市场的品种结构是( )。

A. 依有价证券^(securities)的品种而形成的结构关系
B. 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券^(securities)的发行主体不同而形成的结构关系

4. [多选题]在实际核算中，国内生产总值的计算方法有（ ）。

A. 收入法
B. 支出法
C. 消费法
D. 生产法

5. [单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。

A. 被动操作的指数型基金^{(index fund)}
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

6. [单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。

A. 2000年5月
B. 2000年7月
C. 2001年1月
D. D.2001年8月

7. [单选题]内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。

A. 20%
B. 30%
C. 35%
D. 50%

8. [多选题]股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）两类。

A. 拉斯贝尔加权指数^{(weighted index number)}
B. 简单算术股价指数
C. 费雪理想式
D. 加权股价指数

9. [多选题]赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。

A. 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B. 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C. 确保公司股份能足额认购
D. 增加公司的募集资金

10. [多选题]作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。

A. 交易场所和交易组织形式不同
B. 交易的监管程度不同
C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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