1. [单选题]( )是资金成本的主要决定因素。
A. 预算赤字(budget deficit)
B. 通货膨胀
C. 利率
D. 汇率
2. [单选题]下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。
A. 只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务
B. 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
C. 投资者采用“金额转换”的原则提交申请
D. 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日
3. [单选题]( )，中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会正式成立，原中国证券业(chinese industry of securities)协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会。
A. 2012年3月
B. 2012年6月
C. 2013年5月
D. 2014年7月
4. [单选题]QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。
A. 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重
B. 投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究
C. 税务风险
D. 风险收益特征变化风险
5. [单选题]专业资产管理公司的特征包括（ ）。
A. 是隶属于银行或保险的独立部门
B. 是隶属于银行和信托公司的附属部门
C. 主业是资产管理
D. 主业是证券投资管理
6. [单选题]关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A. 一周；一个月
B. 一个月；一个月
C. 一周；两个月
D. 一个月；一季度
7. [单选题]下面说法正确的是（）。
A. 债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B. 债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C. 债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D. 债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让
8. [单选题]夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。
A. 威廉·夏普
B. 大卫
C. 史蒂芬·罗斯
D. 格雷厄姆
9. [多选题]某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费(fund management fee)的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费(fund management fee)为( )万元。
A. 3.6
B. 2.5
C. 4.2
D. 4.1
10. [单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。
A. 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
B. 建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
C. 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
D. 建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督
E. I、II、III
F. I、III、IV
G. II、III、IV
H. I、II、IV
