1. [单选题]根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）制度。
A. T+0日交割
B. T+1日交割
C. T+2日交割
D. T+3日交割
2. [多选题]关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
3. [单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。
A. 150.24, 12520
B. 118.58, 9884.42
C. 115, 9586.33
D. 118.58, 9881.42
4. [多选题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定(related regulations)
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
5. [单选题]预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。
A. 远期利率
B. 即期利率
C. 平均利率
D. 中短期平均利率
6. [多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（ ）。
A. 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B. 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C. 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D. 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低百分比
7. [单选题]基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
8. [多选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。
A. 基金兴华
B. 基金金泰
C. 基金安信
D. 基金开元
9. [单选题]持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在3内向公司报告。其持股数额达到该比例之。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
10. [单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。
A. 价格
B. 时间
C. 空间
D. 成交量
