1. [单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。
A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份
2. [单选题]证券代销包销最长不得超过( )。
A. 20日
B. 1个月
C. 40日
D. 90日
3. [多选题]指数基金的优势是（ ）。
A. 可以作为避险套利的工具
B. 管理费较低，尤其交易费用较低
C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
D. 指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
4. [单选题]1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
5. [多选题]下列属于债券特征的是( )。
A. 偿还性
B. 安全性
C. 收益性
D. 永久性
6. [单选题]保险公司次级定期债务，是指（ ）。
A. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B. 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
7. [单选题]下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。
A. 办理基金备案手段
B. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C. 编制中期和年度基金报告
D. 安全保管基金财产
8. [多选题]具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券，从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
9. [单选题]审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在实施( )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。
A. 研究
B. 调查
C. 监督
D. 审计
10. [单选题]契约型证券投资基金反映的是( )。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系(debtor-creditor relationship)
C. 物权关系
D. 信托关系
