1. [多选题]行为分析流派的群体心理分析是基于（ ）。
A. 群体心理理论
B. 人的生存欲望
C. 逆向思维理论
D. 人的权利欲望
2. [单选题]附有交换条款的债券是指（ ）。
A. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票(common stock)的选择权
B. 债券持有人(bond holder)具有在指定的日期内以票面价值(par value)将债券卖回给发行人的权利
C. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票(common stock)的选择权
D. 债券持有人(bond holder)具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票(ordinary stock)交换的选择权
3. [单选题]附权益权证债券允许权证持有人( )。
A. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B. 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C. 以约定的价格购买发行人的普通股票(ordinary stock)
D. 按约定条件向债券发行人购买黄金
4. [多选题]一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有( )。
A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收的考虑
5. [单选题]上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金．
A. 0．05%
B. 0．1%
C. 0．5%
D. 1%
