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证券从业人员资格2021冲刺密卷案例分析题答案+解析(08.26)

来源: 不凡考网    发布:2021-08-26     [手机版]    
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1. [多选题]经中国证监会批准,证券公司可以经营的业务包括( )。

A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券承销与保荐
D. 证券自营


2. [多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之…的,深圳证券交易所所有权对其股票交易(stock exchange)实行其他风险警示处理.

A. 按照有关规定(related regulations)申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司‘其最近一个会计年度(fiscal year)的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议


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