
【名词&注释】
管理机构、分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、合法经营(lawful operation)、《期货交易管理条例》、承担违约责任、证监会派出机构、书面报告(written report)
[判断题]期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买人或卖出一定数量的某种特定资产的交易。( )
查看答案&解析
举一反三:
[多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )方面提出要求。
A. 风险管理
B. 经营条件
C. 保证金存管
D. 关联交易
[单选题]客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。
A. 该客户的保证金
B. 期货交易所的自有资金
C. 期货交易所的风险准备金
D. 期货交易公司的储备金
[单选题]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。
A. 1年;2年
B. 1年;3年
C. 2年;3年
D. 2年;4年
[多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告(written report)。
A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被撤销
C. 变更名称
D. 涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
[单选题]证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A. 合规、审慎经营
B. 公平、合规
C. 审慎、公开
D. 平等、合法经营
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/8zw8yg.html