【名词&注释】
准确性(accuracy)、竞争对手(competitor)、社会公众(public)、受托人(trustee)、期货交易(futures trading)、有关规定(related regulations)、即期外汇交易(spot exchange transactions)、远期外汇交易(forward exchange dealing)、交易方式(transaction mode)、保密性原则
[单选题]（ ）是风险管理的最基本要求。
A. 风险监测
B. 风险识别
C. 风险计量
D. 风险控制
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举一反三：
[多选题]银行业从业人员在办理资金交易业务中，不得有下列行为（ ）。
A. 以排挤竞争对手为目的，以非正常价格进行交易
B. 违规、超范围进行有交易业务操作
C. 在资金交易过程中，不按合同约定按时完成资金、债券的交割
D. 以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场，伺机获
[多选题]银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受（ ）的监督。
A. 所在机构
B. 银行业自律组织
C. 监管机构
D. 社会公众
[多选题]根据国际最佳实践，个人客户评分所采用的统计方法包括：（ ）
A. 回归分析
B. K临近值
C. 神经网络模型
D. Z值模型
E. ZEA型
[多选题]外汇市场的交易方式(transaction mode)是（ ）。
A. 即期外汇交易(spot exchange transactions)
B. 远期外汇交易(forward exchange dealing)
C. 掉期交易
D. 期货交易
E. 期权交易
[单选题]按照有关规定，对受益人的权利和义务说法错误的是（ ）
A. 委托人可以是唯一受益人
B. 受托人可以是唯一受益人
C. 受益人可以放弃受益权
D. 信托受益权可以依法转让和继承
[单选题]兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。
A. 私募债券
B. 可转换公司债
C. 收益公司债
D. 信用公司债
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照( )，妥善保存客户身份资料和交易记录。
A. 安全性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 保密性原则
[单选题]一般情况下，“资金的蓄水池”和“国民经济的晴雨表”，分别指的是金融市场的（ ）功能。
A. 集聚，资源配置
B. 财富，资源配置
C. 集聚，反映
D. 财富，反映
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