【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、有限责任(limited liability)、贯彻执行、明确责任(definite responsibility)、置信水平(confidence level)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金收益分配、有关规定(related regulations)、凭证式国债(proof national debt)
[单选题]根据中国证监会的有关规定(related regulations)，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
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举一反三：
[多选题]在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。
A. 运作较规范
B. 盈利能力较强
C. 资产质量较高
D. 发展潜力较好
[单选题]（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A. 风险控制
B. 严格授权
C. 明确责任
D. 权利制衡
[多选题]第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（ ）。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[多选题]根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。
A. 当天该股票组合最大损失超过1 000元的概率为95%
B. 明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1 000元
C. 当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1 000元
D. 明天该股票组合最大损失超过1 000元只有5%的可能
[单选题]凭证式国债(proof national debt)和普通开放式基金份额都属于( )。
A. 政府证券
B. 上市证券
C. 非上市证券
D. 公司证券
[多选题]基金收益分配方式一般有（ ）。
A. 分配基金单位
B. 现金分红
C. 股票分红
D. 分红再投资
[多选题]斐波那数列的特征是（ ）。
A. 数列中任一数字都由其相邻的两个数字之和构成
B. 前一个数字与相邻的后一个数字相比，其比率趋于一个常数
C. 任一数字与其相邻的前第二个数字相比，其比率趋于0.382
D. 任一数字与其相邻的第二个数字相比，其比率趋于2.618
E. 以上都不对
[多选题]第 66 题 公司债券上市交易后，发行人有下列（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A. 未按照债券募集办法履行义务
B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D. 公司最近2年连续亏损
[多选题]（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 基金管理公司
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