
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、销售策略(sales strategy)、董事会(board of directors)、公司章程(articles of association)、采取措施(take measures)、领导责任(leadership responsibility)、交易所(exchange)、负责人(person in charge)、基金托管人(fund trustee)、资产管理中心
[单选题]私募股权投资基金募集资金的方式为( )
A. 私募方式
B. 公开方式
C. 一般方式
D. 特殊方式
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举一反三:
[多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
A. 2016
B. 2015
C. 2014
D. 2013
[单选题]基金资金清算中的交易所(exchange)资金清算,在()日执行清算指令。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
A. 审议批准公司年度合规报告
B. 审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C. 决定合规负责人(person in charge)的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D. 审议批准合规管理的基本制度
[单选题]在销售策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。
A. 基金公司直销
B. 独立第三方销售公司
C. 银行和券商代销
D. 互联网金融渠道
[单选题]目前,()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
A. 英国
B. 卢森堡
C. 法国
D. 爱尔兰
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人(fund trustee)以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单选题]()是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 行为监控
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