1. [单选题]美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A. 《国民银行法》
B. 《麦克法顿法》
C. 《格拉斯·斯蒂格尔法案》
D. 《金融服务现代化法案》
2. [多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 年收益率达到5%以上
D. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
3. [单选题]如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%
4. [多选题]债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。
A. 调整资产结构
B. 调剂头寸
C. 套期保值
D. 增加资金供应
5. [单选题]凭证式国债(proof national debt)是一种( )的储蓄型国债，由具备凭证式国债(proof national debt)承销团资格的机构承销，而这种资格一般由( )每年确定。
A. 可流通；中国证监会和中国人民银行
B. 可流通；财政部和中国人民银行
C. 不可流通；财政部和中国人民银行
D. 不可流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
6. [单选题]发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人(bond holder)会议，并提出议案，但没有表决权。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
7. [单选题]深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位．
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
8. [单选题]第 46 题 内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（ ）亿港元，则要求有至少12个月的活跃业务记录。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
9. [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
10. [多选题]第 99 题 除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份(illiquid share)，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B. 投资者根据《证券法》(securities law)相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
