1. [多选题]关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是( )。
A. 有安全高效的清算、交割系统
B. 有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员
C. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D. 有足够的基金销售网点
2. [多选题]商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构(investing consultation institute)、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行分支机构
B. 工商局
C. 中国证监会派出机构
D. 中国银监会(china banking regulatory commission)派出机构
3. [单选题]（ ）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A. 市场风险
B. 经营风险
C. 流动性风险
D. 财务风险
4. [单选题]基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 10个
C. 5个
D. 20个
5. [单选题]关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。
A. 不得高于证券交易金额的3‰
B. 交易佣金标准由证券交易所制定
C. 不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D. 交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
6. [单选题]下列关于道德的差异性，说法错误的是()
A. 不同的社会有完全不同的道德
B. 社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性
C. 不同的社会条件下有着不同的社会价值观念
D. 社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范
7. [单选题]基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 40%
8. [多选题]基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A. 中国银监会(china banking regulatory commission)
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国保监会
9. [单选题]以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。
A. 社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C. 以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D. 慈善基金作为投资人投资于私募基金
10. [单选题]关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。
A. 不改变公司权益
B. 可以提高股份流动性
C. 降低被收购的难度
D. 向投资者传递公司发展前景良好的信息
