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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,(

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  • 【名词&注释】

    财务报告(financial report)、管理办法、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、会计师事务所审计、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、交易方式(transaction mode)、申请材料(application material)

  • [单选题]期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

  • A. 不得提高
    B. 不得降低
    C. 申报中国证监会决定降低或者提高
    D. 由期货公司自主决定降低或者提高

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  • 举一反三:
  • [多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料(application material)包括( )。
  • A. 《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
    B. 从事金融期货结算业务的计划书
    C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
    D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业(futures brokers)务资格证明文件

  • [单选题]期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。
  • A. 每一个月
    B. 每三个月
    C. 每半年
    D. 每一年

  • [单选题]对于会员或客户的持仓,距离交割月份越近,限额规定就( )。
  • A. 越低
    B. 越高
    C. 根据价格变动情况而定
    D. 与交割月份远近无关

  • [单选题]截至2007年3月,中国期货业协会共有186家会员单位,其中特别会员( )家。
  • A. 2
    B. 3
    C. 4
    D. 5

  • [单选题]期货市场的发展历史证明,与电子化交易相比,公开喊价的交易方式(transaction mode)具备的明显优点有( )。
  • A. 如果市场出现动荡,公开喊价系统的市场基础更加稳定
    B. 提高了交易速度,降低了交易成本
    C. 具备更高的市场透明度和较低的交易差错率
    D. 可以部分取代交易大厅和经纪人

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