【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、投资收益(investment income)、投资公司(investment company)、有限责任(limited liability)、分配比例(distribution proportion)、公司内部(corporate internal)、注册资本(registered capital)、法律制裁、基金投资人、投资银行家(investment banker)
[单选题]()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 信用风险
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举一反三：
[单选题]以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。
A. 战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
B. 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
C. 战术性资产配置的有效性是存在争议的
D. 运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效动态实时动态资产配置方案
[单选题]对于长期投资者而言，应该关注的是( )。
A. 实际收益率
B. 名义收益率
C. 预期收益率
D. 必要收益率
[单选题]在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 契约框架
D. 合伙企业
[单选题]关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。
A. 是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[多选题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本(registered capital)不低于( )万元人民币，取得基金从业资格的人员不少于( )人。
A. 3000;30
B. 3000;50
C. 5000;30
D. 5000;50
[单选题]最早的私募股权投资公司成立于( )
A. 1980年
B. 1977年
C. 1975年
D. 1976年
[单选题]若客户不方便填写风险承受能力问卷，可以()。
A. 由基金销售人员代填
B. 由亲戚朋友代填
C. 由基金公司授权填写
D. 必须由客户亲自填写
[多选题]与沪深市场股票相比，股指期货的特点在于( )。
A. 到期交割机制
B. 保证金制度
C. T+0交易机制
D. 当日无负债结算制度
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