【名词&注释】
基准利率(benchmark interest rate)、金融风险(financial risk)、衍生金融工具(derivative financial instruments)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、芝加哥大学(university of chicago)、竞争手段(competitive means)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、预先确定(previously determined)
[多选题]一般来说，交割、交收方式可分为（ ）
A. 当日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特约日交割、交收
E. 发行日交割、交收
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
[单选题]我国《证券法》(securities law)规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段(competitive means)招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A. 10万－30万元
B. 30万－60万元
C. 20万－60万元
D. 20万－50万元
[多选题]下列关于有效市场假说的说法，正确的是（ ）。
A. 有效市场假说理论是美国芝加哥大学财务学家尤金·法默提出的
B. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的
C. 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益
D. 只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场为“有效市场”
[单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（ ）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（ ）以上。
A. 5，10%
B. 5，20%
C. 4，25%
D. 4，30%
[单选题]在最低票面利率的基础上参照预先确定(previously determined)的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
A. 零息债券
B. 浮动利率债券
C. 息票累积债券
D. 附息债券
[多选题]关于组合技术，以下说法正确的是（ ）。
A. 它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲
B. 其主导思想是用数个原有硷融衍生工具来合成理想的对冲头寸
C. 该技术常被用于风险管理
D. 它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品
[单选题]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票(corporate stock)的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )．
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单选题]第 36 题 上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 3年
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/8xe7vn.html
