
【名词&注释】
有期徒刑(fixed term imprisonment)、业务范围(business scope)、委托合同(authorization contract)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务人员(business operation personnel)、单处罚金、并处罚金、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所、情节特别严重
[单选题]期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A. 资产减值准备
B. 风险准备金
C. 保证金
D. 负债总额
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举一反三:
[多选题]关于期货期权的说法正确的是( )。
A. 它的标的物是期货合约,而不是现货合约
B. 卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金,而可能面临的亏损是无限大的
C. 买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利
D. 期货期权交易中的权利义务是不对称的
[多选题]套期保值是指生产经营者在现货市场上买进或卖出一定的现货商品的同时,在期货市场上卖出或买进与现货( )的期货商品。
A. 品种相同
B. 数量相当
C. 方向相同
D. 价格相同
[多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[多选题]单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,( )。
A. 对单位判处罚金
B. 对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
C. 对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
D. 对其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役
[单选题]投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须( )。
A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认
[多选题]会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有( )。
A. 1/4以上理事联名提议
B. 期货交易所章程规定的情形
C. 中国证监会提议
D. 总经理提议
[多选题]期货行业协会属于非营利的自律组织,其成立条件包括( )。
A. 围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段
B. 协会资金实行政府资助形式,由财政部调拨
C. 协会的财务管理应该公开化,定期向会员公布
D. 会员要交纳会费,遵守协会规则,确保协会正常运行
[单选题]A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示( )。
A. 营业执照
B. 书面合同
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
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