【名词&注释】
投资者(investor)、控制权(control rights)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、股东大会(general meeting of shareholders)、再融资(refinancing)、管理人、表决权(voting right)、发起人、交易日(trading day)
[多选题]有（ ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权(voting right)足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B. 投资者可以实际支配上市公司股份表决权(voting right)超过30%
C. 投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权(voting right)能够决定公司董事会半数以上成员选任
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举一反三：
[单选题]第 21 题 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A. 25%
B. 35%
C. 45%
D. 50%
[单选题]采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（ ）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（ ）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A. 15，30
B. 30，30
C. 15，15
D. 30，15
[单选题]证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。
A. 30%、15%
B. 30%、8%
C. 15%、8%
D. 10%、4%
[多选题]在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。
A. 优级贷款
B. AIT-A贷款
C. 次级贷款
D. 住房权益贷款和机构担保贷款
[单选题]（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 柜台过户
[单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 黄金基金
[多选题]关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )．
A. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B. 宝占算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C. 结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D. 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日(trading day)，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金
[多选题]证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( )．
A. 按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取
B. 按照服务期限、客户资产规模收取
C. 采用差别佣金收取
D. 按客户收益水平高低收取
[单选题]（ ）即执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
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