【名词&注释】
业务培训(professional training)、分支机构(branch)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、任职期间、客户资料(customer information)、合格证书(certificate of soundness)、《期货交易管理条例》、申请材料(application material)
[多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A. 占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B. 股东未按照出资比例行使表决权
C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
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举一反三：
[多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的 （ ）提出要求。
A. 经营条件
B. 风险管理
C. 内部控制
D. 保证金存管
[多选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C. 认真审核投资者开户申请材料(application material)，审慎评估投资者的风险承受能力
D. 建立客户资料(customer information)档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
[多选题]交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。
A. 会员与会员
B. 会员与客户
C. 客户与客户
D. 交易所与会员
[单选题]某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨、66000元/吨，则此种情况属于（ ）。
A. 正向市场的熊市套利
B. 反向市场的熊市套利
C. 后向市场的牛市套翻I
D. 正向市场的牛市套利
[多选题]早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了（ ）的作用。
A. 稳定产销
B. 稳定货源
C. 避免价格波动
D. 锁定经营成本
[单选题]吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书(certificate of soundness)。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
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