【名词&注释】
权利义务(rights and obligations)、公司章程(articles of association)、合同条款(contract terms)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、债券持有人(bond holder)、契约型基金(contractual fund)、基金当事人(fund related parties)、调查核实、业务操作规程
[多选题]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
A. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B. 采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C. 采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
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举一反三：
[单选题]当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A. 2%
B. 1%
C. 0.5%
D. 0.25%
[单选题]关于金融期权与金融期货论述不正确的是（ ）。
A. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B. 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C. 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
[单选题]回售条款相当于债券持有人（ ）。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权
[多选题]关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法正确的叙述是哪些项?（ ）
A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小
D. 到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
[单选题]基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单选题]契约型基金(contractual fund)当事人之间的权利义务主要体现在（ ）中。
A. 基金公司章程
B. 口头约定
C. 基金制度
D. 基金合同条款
[多选题]在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容．
A. 代理开立证券账户
B. 证券账户注册资料变更
C. 证券账户卡挂失补办
D. 非交易过户
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