【导读】
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1. [单选题]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是( )。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
2. [单选题]投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
A. 组合资产
B. 风险资产
C. 证券资产
D. 增值资产
3. [单选题]关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（ ）。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情(market quotation)或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略
4. [单选题]上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A. 年度报告
B. 中期报告
C. 临时公告
D. 以上都是
5. [多选题]一般来说，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。
A. 处于成长期的
B. 处于初创期的
C. 增长型
D. 处于衰退期的
6. [单选题]新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购．
A. 买方
B. 委托方
C. 卖方
D. 代理方
7. [多选题]在《可转换债券管理暂行办法(interim procedures)》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。
A. 有限责任公司
B. 独资企业(proprietorship)
C. 股份有限公司
D. 重点国有企业
8. [单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
9. [单选题]下列说法错误的是（ ）。
A. 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B. 看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
10. [单选题]（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A. 结算备付金账户
B. 基金银行存款账户
C. 证券账户
D. 股票账户
