证券从业资格2022模拟考试系统149

1. [单选题]一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。

A. 一次
B. 三次
C. 四次
D. 二次

2. [多选题]基金托管人通常由（ ）担任。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险公司

3. [多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(）．

A. 公平公正
B. 诚实守信
C. 健全内控
D. 规范运作

4. [单选题]（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。

A. 头肩形态
B. 双重顶(底)
C. 圆弧形态
D. 喇叭形

5. [多选题]股票发行的定价方式，可以采取（ ）。

A. 协商定价方式
B. 一般询价方式
C. 累计投标询价方式
D. 上网竞价方式

6. [多选题]下列关于已获利息倍数的说法正确的是（ ）。

A. 反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍
B. 也叫利息保障倍数
C. 是指企业经营业务收益与利息费用的比率
D. 可以测试债权人投人资本的风险

7. [单选题]基金发起人^{(fund sponsor)}就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（ ）。

A. 基金契约
B. 发起人协议
C. 基金托管协议
D. 基金招募协议

8. [多选题]（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A. 具有不低于2000万元人民币的净资本
B. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C. 具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产
E. 具有不低于1000万元人民币的净资本

9. [多选题]可转换证券的价值有（ ）。

A. 投资价值
B. 理论价值
C. 转换价值
D. 市场价值
E. 评估价值

10. [多选题]一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。

A. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收考虑

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