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净资本的计算公式为:净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追

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  • 【名词&注释】

    基本权利(basic rights)、情节严重(gravity of the circumstances)、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货经纪(futures broker)、近亲属关系、利用职务之便(the using official post convenience)、纠纷案件(dispute case)、会员制期货交易所

  • [判断题]净资本的计算公式为:净资本=净资产一资产调整值一客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是( )。
  • A. 董事长是总经理的表叔
    B. 总经理是首席风险官的弟弟
    C. 董事长是总经理的前夫
    D. 董事长和首席风险官是非常要好的朋友

  • [多选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。
  • A. 甲可以拒绝执行该交易指令
    B. 甲不可以拒绝执行该交易指令
    C. 若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的。应由甲承担赔偿责任
    D. 若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担

  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便(the using official post convenience)牟取其他非法利益 的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
  • A. 3万
    B. 5万
    C. 10万
    D. 15万

  • [单选题]期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。
  • A. 每周交易闭市
    B. 每年财务结算
    C. 每次交易完成
    D. 每日交易闭市

  • [多选题]在会员制期货交易所中,会员的基本权利包括( )。
  • A. 参加会员大会,行使表决权、申诉权
    B. 在期货交易所内进行期货交易
    C. 按规定转让会员资格
    D. 主持会员大会

  • [多选题]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。
  • A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    C. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
    D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

  • [单选题]A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到( ),必须报中国证监会批准。
  • A. 5%
    B. 100%
    C. 50%
    D. 70%

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