1. [单选题]公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的( )。
A. 30%
B. 20%
C. 25%
D. 35%
2. [单选题]单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。
A. 3%；10
B. 5%;20
C. 5%：10
D. 3%;20
3. [单选题]发行人及其主承销商(managing underwriter)公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
A. 股本净值
B. 所有者权益
C. 股票发行数
D. 总股本
4. [单选题]会员制的证券交易所是（ ）。
A. 以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B. 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D. 以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
5. [多选题]按支付方式不同，公司收购可以划分为（ ）。
A. 用现金购买资产
B. 用股票交换股票
C. 用现金购买股票
D. 用股票购买资产
6. [单选题]金融衍生工具依照（ ）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A. 基础工具分类
B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点
C. 交易场所
D. 产品形态
7. [单选题]证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
A. 开户和证券交易过户
B. 证券交易过户和签订证券协议
C. 开户和签订证券协议
D. 开户和接受具体委托
8. [单选题]平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A. 10%～15%
B. 15%～25%。
C. 25%—50%
D. 50%～75%
9. [单选题]（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国证券(china s securities)业协会
C. 国家发展和改革委员会
D. 保荐人
10. [单选题]关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是( )。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹资金的投向不同
D. 风险水平不同
