【导读】
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1. [多选题]证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本(registered capital)最低限额为人民币1亿元。
A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券承销与保荐
D. 证券投资咨询
2. [单选题]企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。
A. 交叉控股
B. 表决权信托与委托书
C. 公司股权托管和公司托管
D. 股份回购
3. [多选题]关于内核，以下说法正确的是（ ）。
A. 内核小组通常由5～10名专业人士(specialty people)组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
4. [单选题]关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。
A. T-4 日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C. T+1日，冻结申购贸金
D. T+3日，摇号结果公告见报
5. [多选题]中国证券(china s securities)业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。
A. 从业人员的资格管理与后续职业培训
B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
D. 规范业务，制定业务指引
6. [单选题]资产负债比率的正确计算公式是( )。
A. （负债总额／资产总额）×100%
B. （资产总额／负债总额）×100%
C. （净资产／负债）×l00%
D. （负债／净资产）×100%
7. [单选题]某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率为8%，则股票的价值为（ ）。
A. 41.60元
B. 34.29元
C. 48元
D. 30元
8. [多选题]投资者的共同偏好规则是指（ ）。
A. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
B. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
C. 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
D. 人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
9. [单选题]权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币．
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
10. [单选题]根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度(fiscal year)结束之日起（ ）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
