【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、财务状况(financial situation)、若干问题(some problems)、询价制度(inquiry system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、移动平均线(moving average line)、发行股票、成交量与股价(volumes and prices)、中国证券业(chinese industry of securities)、核心资本充足率(core capital adequacy)
[多选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。
A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C. 询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
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举一反三：
[单选题]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格．
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[多选题]第 69 题 商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。
A. 最近3年没有重大违法、违规行为
B. 最近2年连续盈利
C. 核心资本充足率(core capital adequacy)不低于8%
D. 贷款损失准备计提充足
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单选题]以下各项中，不属于指数化方法的是( )。
A. 分层抽样法
B. 优化法
C. 收益最大化法
D. 方差最小化法
[多选题]基金上市交易公告书的主要披露事项包括( )。
A. 基金合同摘要
B. B．基金投资组合报告
C. C．基金财务状况
[多选题]葛兰碧在对成交量与股价(volumes and prices)趋势关系研究之后，总出了九大法则，下列说法与之相符的是（ ）。
A. 股价随成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却萎缩，显示出股价趋势潜在的反转信号
B. 股价走势因成交量的递增而上升，表明股价上涨势头强劲
C. 随着恐慌大量卖出之后，则空头市场宣告结束
D. 股价下跌，向下突破的股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，明确表示出下跌趋势
E. 股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上升，走势突然成为垂直上升的爆发性行情，继而成交量大量萎缩，同时股价急速下跌，表明涨势反转
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