【名词&注释】
连带责任(joint liability)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、有限合伙制(limited partnership)、公司章程(articles of association)、投资人(investor)、普通合伙人(general partner)、负责人(person in charge)、有限合伙人(limited partner)、基金托管人(fund trustee)、投资者合法权益(investors ' legal rights)
[多选题]( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]以下事项不属于基金托管人(fund trustee)托管业务重大事项的是()。
A. 基金托管人(fund trustee)的专门基金托管部门的负责人(person in charge)变动
B. 托管人的法定名称或住所发生变更
C. 托管人发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管部内部职能调整
[单选题]下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。
A. 基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
B. 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
C. 被冻结的基金份额不再产生权益
D. 基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
[单选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，（ ）回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A. 3天
B. 5天
C. 1天和7天
D. 2天和6天
[多选题]货币衍生工具指以各种( )作为合约标的资产的金融衍生工具。
A. 货币
B. 基础产品
C. 股票
D. 利率
[单选题]基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益(investors legal rights)。
A. 平等、自愿
B. 自主选择
C. 合法性
D. 利益最大化
[多选题]目前，银行间债券市场现券交易的结算日有()，其中T为交易达成日。
A. T+0和T+1
B. T+1和T+2
C. T+2和T+3
D. T+0和T+2
[单选题]私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。
A. 有限合伙人(limited partner)承担无限连带责任
B. 普通合伙人负责监督有限合伙人(limited partner)
C. 普通合伙人有独立的经营管理权力
D. 有限合伙人(limited partner)代表整个基金对外行使各种权利
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/8d4n7w.html
