
【名词&注释】
教育工作(education work)、投资公司(investment company)、公司章程(articles of association)、公司型基金(corporate fund)、教育计划(education plan)、中国证监会(china securities regulatory commission)、独立法人地位(independent corporate position)、主要依据(main basis)、契约型基金(contractual fund)、基金持有人(fund holder)
[多选题]内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
A. 审慎性
B. 全面性
C. 适时性
D. 合规性
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举一反三:
[单选题]以下关于公司型基金的表述,正确的是( )
A. 基金是独立的法人机构
B. 主要依据(main basis)基金合同营运基金
C. 投资者享有直接管理基金的权利
D. 相比于契约型基金(contractual fund),公司型基金投资者的权利要小一些
[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则,理解错误的是()。
A. 不可替代市场参与者的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者
[单选题]当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
A. 中国人民银行
B. 中国证监业协会
C. 中国证监会
D. 中国基金业协会
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