1. [单选题]产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以（ ）为界。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
2. [单选题]（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
3. [多选题]发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者
4. [多选题]公司型基金与契约型基金(contractual fund)的主要区别包括( )。
A. 公司型基金不可上市交易，契约型基金(contractual fund)可上市交易
B. 公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金(contractual fund)不具有法人资格，是虚拟公司
C. 公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金(contractual fund)的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权
D. 公司型基金不可自由赎回，契约型基金(contractual fund)可以自由赎回
5. [单选题]下列不是财政政策手段的是（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
6. [多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易(stock exchange)实行退市风险警示．
A. 最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据）
B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
C. 出现可能导致公司解散的情形
D. 因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意萁实施
7. [单选题]上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A. 可转换公司债券期满后3个工作日内
B. 可转换公司债券期满后4个工作日内
C. 可转换公司债券期满后5个工作日内
D. 可转换公司债券期满后10个工作日内
8. [多选题]租金的构成主要有( )。
A. 购置成本
B. 利息
C. 营业费用
D. 税金
E. 保险费
9. [单选题]发行人首次公开发行股票(initial issuing of stocks)报送申请文件，初次报送应提交( )。
A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份
10. [单选题]基本分析的重点是（ ）。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
