1. [单选题]关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。
A. 基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同
B. 债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较
C. 投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由予 其所承担的风险较高所致
D. 在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同
2. [单选题]（ ）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A. 固定资产
B. 流动资产
C. 递延资产
D. 无形资产
3. [单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
A. 不超过包销数额15%的股份
B. 不少于包销数额15%的股份
C. 不超过包销数额20%的股份
D. 不少于包销数额20%的股份
4. [单选题]（ ）的收购方式又称换股。
A. 用现金购买股票
B. 用股票购买资产
C. 用股票交换股票
D. 用资产收购股份或资产
5. [多选题]关于相对强弱指标RSI，下列说法正确的是（ ）。
A. RSI的值越大，市场越强，为买人信号
B. RSI划分分界线的位置与所选参数有关，参数越小，分离线离50越近
C. 长期RSI>短期RSI，属于多头市场
D. 当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶时，是采取行动的信号
E. RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价却一峰比一峰高，为顶背离，为比较强烈的卖出信号
6. [单选题]证券公司根据协议，依法协助证券发行人(issuer)销售其所发行的证券业务是( )。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 资产管理业务
D. 经济业务
7. [单选题]1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
A. 费纳蒂
B. 格雷厄姆
C. 费舍
D. 法默
8. [单选题]综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．
A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务
9. [多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
10. [多选题]证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务(financial advisory business)
D. 证券资产管理
