【名词&注释】
公司型基金(corporate fund)、总体目标(general target)、特别规定(special provisions)、经营思想(management thought)、投资者收益率、会计年度(fiscal year)、交易规则(transaction rule)、公司内部控制(corporate internal control)、契约型基金(contractual fund)、开盘价格(opening price)
[单选题]下列属于内部控制后台部门的是( )。
A. 销售部门
B. 产品研发部门
C. 清算部门
D. 财务部门
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举一反三：
[单选题]( )不具有法律实体地位。
A. 合伙型基金
B. 契约型基金(contractual fund)
C. 股权投资基金
D. 公司型基金
[单选题]合伙协议应对合伙企业的( )等事项作出约定。
A. 会计年度、宙计
B. Ⅱ.季度报告
C. Ⅲ.年度报告
D. Ⅳ.查阅会计账薄的条件。
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（ ）。
A. 债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
B. 债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率
C. 债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
D. 债券市价越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率
[多选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )
A. 推介符合适用性原则的基金
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D. 定期提供产品净值信息
[单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于私募基金的监管，以下描述正确的是()。
A. 设立私募基金管理机构需经证监会审批
B. 发行私募基金需经中国基金业协会审批
C. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
D. 发行私募基金不设行政审批
[多选题]不能产生开盘价的，以( )产生。
A. 集合竞价方式
B. 前一日股票价
C. 连续竞价方式
D. 交易所决定
E. 考点：场内证券交易特别规定及事项
[多选题]以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
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