【名词&注释】
《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业中介机构(professional intermediary organization)、基金托管人(fund trustee)、招股说明书(prospectus)、主承销商(managing underwriter)、净资产额
[判断题]封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（ ）
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举一反三：
[单选题]营业推广不包括（ ）。
A. 销售网点宣传
B. 激励手段
C. 投资者交流
D. 公关关系
[多选题]下列不列入基金费用的项目有( )。
A. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)处理与基金运作无关的事项发生的费用
C. C．基金合同生效前的相关费用
D. 基金份额持有人大会费用
[多选题]招股说明书(prospectus)或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（ ）。
A. 于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B. 主承销商(managing underwriter)和相关专业中介机构应出具专业意见
C. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D. 如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
[单选题]我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
A. 账面价格
B. 票面金额
C. 清算价值
D. 内在价值
[单选题]2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单选题]第 23 题 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A. 应重新申购
B. 发行底价就是最终的发行价格
C. 主承销商(managing underwriter)可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D. 主承销商(managing underwriter)可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
[单选题]对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。
A. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D. 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
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