【名词&注释】
股份公司(stock company)、股东大会(general meeting of shareholders)、主要功能(main function)、主要任务(major task)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、价格波动性(price wave motion)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、证券营业部(security operation house)、票面价值(par value)
[判断题]股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）
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举一反三：
[单选题]投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收人和要求的适当收益率，该收益率又被称为（ ）。
A. 内部收益率
B. 必要收益率
C. 市盈率
D. 净资产收益率
[单选题]投资者有下列( )情形的，拥有上市公司的控制权。
A. 投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
B. 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%
C. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会l／3以上成员选任
[单选题]赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（ ）。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 无条件向发行人购买的1张美式卖权
[多选题]证券营业部(security operation house)对业务差错的处理原则有（ ）。
A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任(ascertain where the responsibilitylies)
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度
[多选题]测试债券价格波动性(price wave motion)通常使用的计量指标有（ ）。
A. 基点价格值
B. 基础利率
C. 价格变动收益率值
D. 久期
[单选题]证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值(par value)
[单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部(security operation house)传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日
D. 配股登记日后一天
[多选题]证券分析师组织的主要功能有（ ）。
A. 为会员进行资格认证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对证券分析师进行培训
D. 确定分析师收人参考标准
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