【名词&注释】
期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、妥善处理(careful and skillful handling)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不必要的(unnecessary)、业务人员(business operation personnel)、修改草案(revised draft)、申请材料(application material)
[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（ ）
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举一反三：
[单选题]保障基金管理机构应当以（ ）的名义设立账户。
A. 保障基金管理机构
B. 保障基金
C. 客户
D. 会员
[多选题]期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料(application material)包括（ ）。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
[多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A. 期货公司会员
B. 非期货公司会员
C. 结算会员
D. 非结算会员
[多选题]基金的投资政策类型有( )。
A. 高收益低风险型
B. 长期增长与低风险型
C. 一般收益和风险平衡型
D. 低收益和高风险型
[单选题]下列关于止损单的表述中，正确的是（ ）。
A. 止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格
B. 止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓
C. 止损单中价格选择可以用基本分析法确定
D. 止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大
[单选题]短期国库券期货属于( )。
A. 外汇期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 商品期货
[多选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料(application material)，属于法律规定的应当提交的申请材料(application material)的是( )。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员(business operation personnel)简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[单选题]根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。
A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案(revised draft)，提交股东大会审定
C. 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D. 组织协调专门委员会的工作
[多选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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