
【名词&注释】
专职人员(special staff)、货币资金(monetary fund)、银行间市场(interbank market)、全球性(global)、证券交易所(stock exchange)、银行存款(bank deposit)、非营利(non-profit)、非流通股股东(non-circulating stock shareholder)、违法违规行为、股权分置改革方案(proposals for share merger reform)
[单选题]下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A. 能为股票发行价格的确定提供依据
B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D. 股票的发行或转让价格较灵活
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举一反三:
[多选题]在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有( )。
A. 可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B. 不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C. 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D. 不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
[单选题]CFA协会是一家全球性非营利(non-profit)专业机构。CFA协会的前身是( )。
A. AIMR
B. FAF
C. ICFA
D. ACIIA
[单选题]改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是:自股权分置改革方案(proposals for share merger reform)实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东(non-circulating stock shareholder)在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( ),在24个月内不得超过( )。
A. 5%,10%
B. 10%,20%
C. 10%,25%
D. 15%,25%
[多选题]基金资产账户主要包括( )。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
[多选题]受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。
A. 有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B. 具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C. 具备安全高效的清算、交割系统
D. 最近2年没有重大违法违规行为
[多选题]债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A. 所借贷货币资金的数额
B. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C. 借贷的时间
D. 回购时间
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