【名词&注释】
商品经济(commodity economy)、企业债券(enterprise bond)、股票投资(stock investment)、市场条件下(market conditions)、基金托管人(fund trustee)、票面价值(par value)、工作经历(work experience)、社会化大生产(socialized mass production)、小公司效应(small firm effect)、国有净资产
[单选题]申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及与拟任职务相适应的管理经历。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
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举一反三：
[单选题]第 8 题 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（ ）。
A. 70%
B. 65%
C. 50%
D. 30%
[多选题]积极型股票投资策略大致包括（ ）。
A. 在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论
B. 在否定半强势市场前提下的以基本分析为基础的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等
C. 结合对弱势有效市场和半强势有效市场的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应(small firm effect)、日历效应等
D. 选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
[多选题]证券市场的产生是因为( )。
A. 社会化大生产(socialized mass production)的发展
B. 商品经济的发展
C. 股份制的发展
D. 信用制度的发展
[多选题]为公司债券提供担保，应当符合（ ）。
A. 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B. 以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C. 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D. 担保财产的价值低于担保金额
[多选题]关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是（ ）。
A. 从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右
B. 随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
C. 股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A-H股的价格接轨
D. A股比H股更具有价格主导权
[多选题]关于市场问利差互换，以下说法正确是（ ）。
A. 市场问利差互换是不同市场之间债券的互换
B. 利差互换与替代互换区别的是．市场问利差瓦换所涉及的债券是不同的
C. 利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D. 利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款．从而提高债券投资者的税后收益率
[单选题]（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A. 尽职调查
B. 资产评估
C. 选聘中介机构
D. 财务审计
[多选题]基金托管人通常不能是（ ）。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 保险公司
D. 商业银行
[多选题]（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收交状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A. 中国人民银行
B. 国家发展和改革委员会
C. 财政部
D. 国资委
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