【名词&注释】
主要内容(main contents)、金融工具(financial instrument)、监督控制(supervisory control)、抽样调查(sampling survey)、中国证监会(china securities regulatory commission)、无保留意见(clean opinion)、公司财务状况(company financial condition)、公司内部控制(corporate internal control)、解决办法。、不定期检查(casual inspection)
[多选题]进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。
A. 确定不同资产投资之间的相关程度
B. 确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C. 计算组合的期望收益率
D. 计算资产配置的风险
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举一反三：
[单选题]CFA协会是一家全球性非赢利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。
A. FAF
B. ICFA
C. AIMR
D. ACIIA
[多选题]公司财务状况(company financial condition)的综合评价方法评价的主要内容有（ ）。
A. 盈利能力
B. 偿债能力
C. 生存能力
D. 成长能力
[单选题]1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
A. 费纳蒂
B. 格雷厄姆
C. 费舍
D. 法默
[单选题]目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），不足5元的按5元收取。
A. 0.01%
B. 0.05%
C. 0.25%
D. 0.3%
[多选题]行业形成的方式有（ ）。
A. 分裂
B. 分化
C. 衍生
D. 新生长
[多选题]中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。
A. 无保留意见
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 拒绝表示意见
[多选题]公司内部控制(corporate internal control)系统一般包括（ ）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[单选题]中国证监会对监管对象所作的不定期检查(casual inspection)主要是指( )。
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
[多选题]证券交易通常都必须遵循交易原则包括（ ）。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户优先原则
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