1. [多选题]财政政策手段包括（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 补贴
D. 外汇政策
2. [多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（ ）
A. 综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B. 证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C. 证券公司的流动资产不得低于流动负债
D. 综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
3. [单选题]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度(fiscal year)的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
4. [多选题]垄断竞争型行业的特点有（ ）。
A. 生产者众多，生产资料可以完全流动
B. 生产的产品同种但不同质
C. 生产者能够根据市场供需制订理想的价格和产量
D. 这类产品只有在大规模生产时才能获得较好的效益，竞争中会自然淘汰大量的中小企业
E. 生产者可以自由进入或退出市场
5. [多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。
A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效
D. 以上都不正确
6. [单选题]（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制
7. [单选题]契约型基金(contractual fund)的营运依据是( )。
A. 基金公司章程
B. 托管协议
C. 基金合同
D. 基金招募说明书
8. [多选题]证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
9. [多选题]在我国，基金的会计核算由（ ）负责。
A. 证券公司
B. 中国证券(china s securities)登记结算公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管人
E. 商业银行
10. [单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。
A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份
