
【名词&注释】
中央银行(central bank)、利益输送(profit transfer)、货币市场基金(money market fund)、银行存款(bank deposit)、承受能力(affordability)、行政法规(administrative regulation)、中国人民银行法、金融债券(financial bond)、基金投资人、交易规则(transaction rule)
[多选题]基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。
A. 采取抽奖方式销售基金
B. 依靠服务质量销售基金
C. 赠送基金份额销售基金
D. 低于基金销售成本销售基金
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举一反三:
[多选题]下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。
A. 促进全流通
B. 促进交易快捷
C. 保持货币币值稳定
D. 促进国际化
[单选题]以下不属于内部控制的原则的是( )。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 审慎性原则
D. 成本效益原则
[单选题]衍生金融工具不包括( )。
A. 远期合约
B. 期权合约
C. 金融债券(financial bond)
D. 互换协议
[单选题]外包机构应具备(),切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]关于货币市场基金,下列说法正确的是()
A. 与银行存款类似,没有投资风险
B. 风险低,流动性好
C. 以短期货币市场工具为投资对象
D. 增长潜力,适合长期投资
[单选题]封闭式基金交易报价最小变动单位是()人民币。
A. 0.0001元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.1元
[单选题]下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。
A. 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回
B. 目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
C. 合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D. 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则(transaction rule)
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