商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告

【名词&注释】

预防措施(preventive measures)、银行卡(bank card)、金融工具(financial instrument)、《物权法》(the property rights law)、授权书(letter of authority)、权利人(obligee)、不定期(irregular dates)、介绍信(letter of introduction)、身份证件(authenticity of identity cards)、相一致(phase matched)

[多选题]商业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，包括()。

A. 发现违规、险情、事故并及时报告，必要时，可越级报告
B. 及时处置违规、险情、事故
C. 制定纠正与预防措施，防止违规、险情、事故的发生和再发生，并与问题的大小和风险危害程度相一致^{(phase matched)}
D. 纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估
E. 实施并跟踪、验证纠正与预防措施
F. 险情和事故的责任追究

查看答案&解析

举一反三：

[单选题]2000年4月1日前开立的个人存款账户不再延续使用的，客户也须出具()和有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}，办理销户。

A. 介绍信^{(letter of introduction)}
B. 拥有该存款的存款凭证
C. 授权书
D. 银行卡

[多选题]按期限划分，金融工具可分为()。

A. 直接金融工具
B. 间接金融工具
C. 短期信用工具
D. 长期信用工具
E. 不定期^{(irregular dates)}信用工具

[多选题]担任运营主管必须具有较强的()能力。

A. 组织
B. 沟通
C. 协调
D. 管理

[多选题]根据《物权法》的规定，物权受到侵害的，权利人可以通过()等途径解决。

A. 和解
B. 调解
C. 仲裁
D. 诉讼
E. 申诉

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