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职业资格2021证券从业考试考试试题试卷(7D)

来源: 不凡考网    发布:2021-02-16     [手机版]    
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1. [单选题]以下属于周期性行业的是( )。

A. 计算机业
B. 消费品业
C. 食品业
D. 公用事业


2. [多选题]公司不得收购本公司股份,但是,(  )除外。

A. 减少公司注册资本(company registration capital)
B. 将股份奖励给本公司职工
C. 与持有本公司股份的其他公司合并
D. 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的


3. [单选题]在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商(managing underwriter)应通过刊登( )的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。

A. 发行公告
B. 招股说明书(prospectus)
C. 招股说明书(prospectus)摘要
D. 招殷意向书(letter of intent)


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