1. [多选题]缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析著作常将缺口划分为（ ）。
A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 震荡缺口
E. 消耗性缺口
2. [单选题]股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。
A. 设权证券
B. 证权证券
C. 要式证券
D. 资本证券
3. [单选题]基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。
A. 1次
B. 3次
C. 2次
D. 无限制
4. [单选题]指数型策略（ ）。
A. 重点是进行风险控制
B. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C. 可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
5. [单选题]迄今为止(so far)发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是（ ）。
A. 信息行业
B. 钢铁业
C. 化工业
D. 汽车业
6. [单选题]下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（ ）。
A. 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B. 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C. 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D. 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
7. [单选题]发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
A. 24个月
B. 12个月
C. 6个月
D. 3个月
8. [多选题]发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 未在法定期限内披露定期报告
B. 未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C. 未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D. 未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
9. [多选题]基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。
A. 评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C. 预测基金未来的发展趋势
D. 为基金投资者的投资决策提供依据
10. [单选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 60%
