【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、国家开发银行、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、区域性商业银行、中国农业发展银行(agricultural development bank of china)、注册资本(registered capital)、自律性组织、城市合作银行、政策性金融债券
[多选题]基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括：（ ）。
A. 评估基金公司的微观环境和宏观环境
B. 收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据
C. 分析基金公司拟发行基金的目标市场
D. 评估基金公司的外部因素和内部因素
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举一反三：
[单选题]投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。
A. 0.1%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%
[单选题]证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
[多选题]我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A. 注册资本(registered capital)不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本(registered capital)不低于3亿元人民币
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[多选题]政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
A. 国有商业银行
B. 农村信用社
C. 商业保险公司
D. 邮政储蓄银行
[单选题]一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
[单选题]财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
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