【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、经营活动(operating activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、经营管理人员(managerial force)、基金托管人(fund trustee)、国家统计局、有价证券(securities)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、基金发起人(fund sponsor)
[单选题]产品定价首要考虑到因素是（ ）。
A. 产品类型
B. 市场环境
C. 客户特性
D. 渠道特性
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 7%
[单选题]第 50 题 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
[多选题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（ ）。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定(related regulations)
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[单选题]在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则．
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 数量优先原则
D. 经纪商优先原则
[单选题]下面不是债券基本性质的为（ ）。
A. 债券属于有价证券(securities)
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是债权的表现
D. 发行人必须在约定的时间付息还本
[单选题]关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。
A. 基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .
B. 基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度
C. 董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动
D. 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
[单选题]CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（ ）。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？( )
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. B．基金托管人
C. C．基金持有人
D. 基金管理人
[单选题]中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。
A. 道－琼斯分类法
B. 联合国的《国际标准产业分类》
C. 北美行业分类体系
D. 中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/7ypel7.html
