2022财会基金从业人员资格证模拟考试272

1. [单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会

2. [单选题]根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A. 半年
B. 一年
C. 一个季度
D. 两年

3. [单选题]基金公司客户投诉的处理流程是()。

A. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度
B. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险，完善内控制度
C. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档
D. 受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险，完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

4. [多选题]以下正确的是( )。

A. 信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5. [单选题]假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率^{(risk-free interest rate)}是3.7%，A.股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是()。

A. 2.76
B. 1
C. 1.89
D. 1.4

6. [多选题]我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

A. 溢价
B. 折价
C. 平价
D. 以上方式没有区别

7. [单选题]公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表( )以上表决权的股东决议通过。

A. 1/2
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/5

8. [单选题]积极型的投资者一般会选择（ ）。

A. 保本型基金
B. 股票型基金
C. 货币市场基金
D. 债券型基金

9. [单选题]下列说法中，正确的是()。

A. 基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B. 基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
C. 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D. 基金资产只投资于其他基金份额的，为QDII基金

10. [多选题]关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点，以下说法正确的是( )。

A. 基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
B. 基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障
C. 基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障
D. 基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作

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