【名词&注释】
会计报表(accounting statement)、项目负责人(project leader)、辅导工作(professional guidance work)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、先后顺序、基金托管人(fund trustee)、法人资格、基金持有人(fund holder)、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A. 7
B. 5
C. 3
D. 1
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举一反三：
[多选题]证券投资基金的监管内容包括（ ） 。
A. 对基金管理公司的监管
B. 对基金行为的监管
C. 对基金托管人(fund trustee)的监管
D. 对基金持有人(fund holder)的监管
[多选题]下列关于资产负债表的说法正确的有( )。
A. 它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B. 我国资产负债表按账户式反映
C. 总资产=负债+净资产
D. 提供年初数和年末数的比较资料
[单选题]第 34 题 财务公司要作为询价对象，应成立（ ）年以上，注册资本不低于（ ）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A. 1，3
B. 1，4
C. 2，3
D. 2，4
[多选题]股票发行的定价方式可以是（ ）。
A. 一般询价
B. 上网竞价
C. 累计投标询价
D. 协商定价
[多选题]第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
A. 具有符合规定(conforming to prescribed)的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[单选题]对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A. 2；2
B. 2；3
C. 3；3
D. 3；4
[单选题]报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．
A. 规模大小
B. 价格高低
C. 时间先后
D. 数量多少
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