2022基金从业人员资格备考模拟试题165

1. [单选题]公开募集基金合同的内容包括（ ）。

A. Ⅰ．基金的运作方式
B. Ⅱ．基金份额赎回程序
C. Ⅲ．开放式基金的基金份额总额
D. Ⅳ．争议解决方式
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2. [单选题]公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制^{(corporate internal control)}中()的主要内容。

A. 环境控制
B. 公司授权控制
C. 会计系统控制
D. 内部稽核控制

3. [单选题]在下列哪种市场中，证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息?（ ）。

A. 弱有效市场
B. 无效市场
C. 强有效市场
D. 半强有效市场

4. [单选题]看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量标的资产的权利。

A. 期权价格
B. 市场价格
C. 执行价格
D. 买入价格

5. [单选题]关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。

A. 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
B. 对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税
C. 对内地投资者通过基金互认买卖、继承、赠予香港基金份额，按照香港特别行政区现行印花税税法规定执行
D. 对内地投资者通过基金互认买卖、继承、赠予香港基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税

6. [单选题]基金客户服务的特点不包括（ ）。

A. 专业性
B. 规范性
C. 短期性
D. 时效性

7. [单选题]托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30
B. 20
C. 15
D. 40

8. [单选题]下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。

A. 算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值^{(arithmetic mean)}
B. 几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C. 一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D. 由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

9. [单选题]基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。

A. 特定对象确定
B. 投资者适当性审查
C. 基金推介及合格投资者确认
D. 以上都对

10. [单选题]根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定^{(related regulations)}，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

A. 基金管理公司董事长离任的
B. 基金管理公司总经理离任的
C. 基金管理公司督察长、基金经理离任的
D. 基金托管部门高级管理人员离任的

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