【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、应纳税所得额(taxable amount of income)、情节严重(gravity of the circumstances)、责任人员(responsible personnel)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票收盘价(stock price data)、分散化投资(diversified investment)、金融交易(financial transaction)、产品推介会
[多选题]证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为( )。
A. A：融资的导向主体不同
B. B：融资的目的不同
C. C：融资的权益组合不同
D. D：融资的组织体系不同
E. [
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举一反三：
[单选题]基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向( )报告。
A. 证券登记机构
B. 财政部
C. 证券交易所
D. 中国证监会 业基金活动的服
[多选题]中国基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
A. 2014年2月7日
B. 2013年5月1日
C. 2013年2月7日
D. 2014年5月1日
[单选题]根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )
A. 暂不征收印花税
B. 对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税
C. 对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税(2016年9月基金从业《基金基础》真题)
D. 对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价(stock price data)10元，除息当日该股票参考价为6元，权证原行权价格为7元，则新行权价格为( )。
A. 5.8
B. 4.5
C. 4.2
D. 3.5
[多选题]下列不属于金融市场构成要素的是( )。
A. 外部环境
B. 市场参与者
C. 金融交易(financial transaction)的组织方式
D. 金融工具
[单选题]基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是()。
A. 从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
B. 从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
C. 从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
D. 从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
[单选题]( )是可以通过分散化投资(diversified investment)来降低的风险。
A. 系统性风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 非系统性风险
[多选题]基金营销推广的主要形式有（）。
A. 开展基金理财沙龙
B. 召开基金投资策略
C. 举行基金产品推介会
D. 在媒体开设投资理财专栏
[单选题]私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和( )规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场策入措施。
A. 《证券投资基金法》
B. 《私募投资基金监行管理暂行办法》
C. 《证券公司法》
D. 《合伙企业法》
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