职业资格2022全国证券从业终极模考试题238

1. [多选题]基金监管目标中，保证市场公平的含义是（ ）。

A. 恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B. 保证交易价格形成的公平性
C. 发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D. 保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

2. [单选题]发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。

A. 股票配售
B. 资金入账
C. 资金解冻
D. 网上发行

3. [单选题]关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（ ）。

A. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%
C. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%
D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

4. [单选题]公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就有关事宜在中国证监会^{(china securities regulatory commission)}指定的报刊上公告（ ）次。

A. 20，2
B. 10，3
C. 15，3
D. 20，3

5. [单选题]关于次级债务，下列说法中错误的是( )。

A. 次级债务是政府发行的
B. 次级债务的固定期限不低于5年（包括5年）
C. 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D. 次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

6. [多选题]未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。

A. 发起人股份
B. 募集法人股份
C. 内部职工股^{(staff share)}
D. 国有法人持股

7. [多选题]参与证券投资的金融机构包括（ ）。

A. 证券经营机构
B. 银行业金融机构
C. 保险公司及保险资产管理公司
D. 主权财富基金

8. [单选题]一般而言，全球资产配置的期限在（ ）年以上。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

9. [单选题]下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。

A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本^{(company registration capital)}，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C. 2005年，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
D. 通常，股份回购会导致公司股价暴跌

10. [多选题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D. 按对客户融资规模的5%计算风险准备

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