【名词&注释】
行政处罚(administrative punishment)、证券市场(securities market)、证券交易所(stock exchange)、行政法规(administrative regulation)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、买卖双方(both buyers)、黄金分割线、立案侦查、网络终端设备(terminal equipment)
[判断题]ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。 （ ）
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举一反三：
[单选题]可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应( )担保金额，且估值应( )。
A. 低于；经过有资格的评估机构评估
B. 低于；自行评估
C. 不低于；经过有资格的评估机构评估
D. 不低于；自行评估
[单选题]如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（ ）。
A. K线
B. K线组合
C. 形态理论
D. 黄金分割线
[多选题]由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（ ）。
A. 由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B. 投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C. 网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D. 投资者的网络终端设备(terminal equipment)及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
[单选题]证券买卖双方(both buyers)在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
A. 当日交收
B. 次日交收
C. 例行日交收
D. 特约日交收
[多选题]第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近3年内受到中国证监会行政处罚
C. 最近1年内受到证券交易所公开谴责
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
[单选题]参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（ ）原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 前面三个都不对
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